轉發上海證監局關于客戶出入金的監管提示
轄區各期貨公司：
近期，轄區某公司發生客戶通過其支付寶賬戶向該公司期貨保證金賬戶入金的情形。經研究，現提示如下：
1．客戶通過其支付寶賬戶轉賬存入保證金，期貨公司保證金賬戶顯示的付款人名稱為“支付寶（中國）網絡技術有限公司客戶備付金”，期貨公司據此難以有效識別入金客戶，同時，這顯與《期貨公司管理辦法》第七十二條第二款關于“期貨公司和客戶應當通過備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結算賬戶轉賬存取保證金”的規定相悖，故期貨公司暫不得允許客戶通過支付寶賬戶轉賬存取保證金。
2．若發生客戶通過支付寶賬戶入金的情形，公司應先將入金暫記入公司設立的錯單賬戶，并在審慎核實實際付款人之后予以退還，不得辦理賬戶內轉和現金提取，并在收付款當日上報期貨保證金監控中心數據時，在“其它需要說明的信息或數據文件”(Otherinfo.txt)中主動說明情況，以避免期貨保證金監控預警。
3．各公司應通過公司網站、短信平臺等有效方式，提醒客戶應按照《關于規范期貨保證金存取業務有關問題的通知》（證券期貨字[2006]9號）的規定，通過登記的期貨結算賬戶和公司保證金賬戶轉賬存取保證金，以確保自身資金和交易安全，共同維護期貨市場秩序。
特此提示。
上海證監局期貨處